ISO認證企業(yè)比較多，對廣大的小企業(yè)而言，如何做到既然簡單又適用是一個難題。下面就我司所輔導過的小企業(yè)而言，必須做如下記錄。

1.      管理評審

2.      教育、培訓、技能和經驗的記錄

3.      產品要求評審記錄

4.      設計/開發(fā)的輸入（有設計開發(fā)企業(yè)填）

5.      設計/開發(fā)的評審

6.      設計/開發(fā)的驗證

7.      設計/開發(fā)的確認

8.      設計/開發(fā)的評審

9.      供方的評價記錄

10. 特殊過程的確認表

11. 記錄產品的 性標識

12. 供應商調查表

13. 供應商評定表

14. 合格供應商一覽表

15. 來料檢驗記錄

16. 生產過程控制記錄

17. 成品檢驗記錄

18. 合同評審表

19. 口頭訂單記錄

20. 測量設備失效時的評估記錄

21. 機械設備一覽表

22. 機械設備維修保養(yǎng)記錄表

23. 儀器一覽表

24. 儀器校正記錄

25. 內審記錄

26. 產品的監(jiān)視與測量記錄

27. 不合格品控制的記錄

28. 糾正措施的記錄

29. 措施

30. 品質異常處理記錄

要確定好每個過程有效運作和控制的標準和驗收方法。就是說，銀行要按照 法律、金融法規(guī)以及本行自身所制定的一些規(guī)章制度，如采購的檢驗標準、事后監(jiān)督標準、監(jiān)視測量設備的確認或校準標準以及每一項業(yè)務的操作標準等，對每一個管理過程、服務過程和業(yè)務操作過程進行規(guī)范化、科學化、效率化的定位，人人必須按這套標準去做。導入ISO9001后所形成的程序文件、操作規(guī)程就是確保銀行服務過程有效運作的一套標準。
    (4)要確保每個過程的有效運作。一是保證過程有效運作所必需的資源，比如說人員配備、設備配置等等；二是對過程進行有效控制，控制的有效方法就是“監(jiān)視”，監(jiān)視的手段可以采用現(xiàn)場監(jiān)視，如電子監(jiān)控系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、點鈔機等；也可以采取后臺監(jiān)視，如事后監(jiān)督、領導檢查、工作報告、實物盤點、限額控制、審批授權、驗證核實等。因此，需要過程運作的反饋息作保證，需要規(guī)定過程運作息源以及息傳遞渠道。只有每個過程都有效運作起來，銀行的服務質量才會有保證。