要適時(shí)監(jiān)視、測(cè)量和分析銀行服務(wù)所包含的關(guān)鍵性過(guò)程。如存款過(guò)程、貸款過(guò)程、銀行卡業(yè)務(wù)過(guò)程、結(jié)算過(guò)程、采購(gòu)過(guò)程、供方考核、顧客滿意測(cè)量等。
    (6)要采取措施，確保每個(gè)過(guò)程都能達(dá)到策劃時(shí)所要求的結(jié)果，并對(duì)一些不適用的過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)。如上述采取的事后監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)檢查、工作報(bào)告、實(shí)物盤(pán)點(diǎn)、限額控制、審批授權(quán)、驗(yàn)證核實(shí)措施，以及方針、目標(biāo)評(píng)審、糾正措施、過(guò)程的監(jiān)視測(cè)量、數(shù)據(jù)分析等自我完善機(jī)制的措施。
       銀行ISO認(rèn)證強(qiáng)調(diào)對(duì)外程的控制，因?yàn)橥獬炭刂撇缓?，同樣?huì)影響銀行的服務(wù)質(zhì)量。 如銀行的IT技術(shù)和軟件開(kāi)發(fā)外包、憑證印刷的外包、車(chē)輛維修外包、守押外包、裝修裝飾外包、保安保潔外包、卡制作外包等

ISO認(rèn)證企業(yè)比較多，對(duì)廣大的小企業(yè)而言，如何做到既然簡(jiǎn)單又適用是一個(gè)難題。下面就我司所輔導(dǎo)過(guò)的小企業(yè)而言，必須做如下記錄。

1.      管理評(píng)審

2.      教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄

3.      產(chǎn)品要求評(píng)審記錄

4.      設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的輸入（有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)企業(yè)填）

5.      設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的評(píng)審

6.      設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的驗(yàn)證

7.      設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的確認(rèn)

8.      設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)的評(píng)審

9.      供方的評(píng)價(jià)記錄

10. 特殊過(guò)程的確認(rèn)表

11. 記錄產(chǎn)品的 性標(biāo)識(shí)

12. 供應(yīng)商調(diào)查表

13. 供應(yīng)商評(píng)定表

14. 合格供應(yīng)商一覽表

15. 來(lái)料檢驗(yàn)記錄

16. 生產(chǎn)過(guò)程控制記錄

17. 成品檢驗(yàn)記錄

18. 合同評(píng)審表

19. 口頭訂單記錄

20. 測(cè)量設(shè)備失效時(shí)的評(píng)估記錄

21. 機(jī)械設(shè)備一覽表

22. 機(jī)械設(shè)備維修保養(yǎng)記錄表

23. 儀器一覽表

24. 儀器校正記錄

25. 內(nèi)審記錄

26. 產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量記錄

27. 不合格品控制的記錄

28. 糾正措施的記錄

29. 措施

30. 品質(zhì)異常處理記錄