HACCP認證外審資料 1采購部文件：合格供方評審辦法、水果收購管理辦法、水果原料標準記錄：水果原料驗收記錄、過磅單 、受控文件清單、記錄清單、合格供方名錄、供方評審表（產地調查表）、水果采購評審表 2國際業(yè)務部記錄：所有自3 月1 日到現在出口發(fā)貨的銷售合同、發(fā)貨記錄、出入庫單據、顧客投訴登記 單、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調查表、受控文件清單、記錄清單 3 五金庫、化學品庫記錄：化學品出入庫帳簿、化學品領用記錄、化學品的出入庫單據、庫房溫度濕度記 錄 4 總經辦需準備的文件、記錄： A 各項培訓記錄：新招聘員工的培訓和考試記錄、衛(wèi)生培訓記錄、 HACCP 培訓考試記錄、關鍵工序培訓 記錄、檢驗人員培訓記錄、 B關鍵工序和檢驗人員的上崗證、證、員工檔案、員工花名冊、特種工種（司爐、電工、司機、制冷 工）的上崗證、 C各項的復印件（經營許可、ISO9001、出口衛(wèi)生注冊、法人代碼、衛(wèi)生許可證等） D外來文件和傳真收發(fā)記錄 E 職工檔案的整理、所屬外來文件的整理、 F 本部門及收到的受控文件清單 5 品控部需準備的記錄： 3 月1日到現在的個人、廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生檢查記錄、車間衛(wèi)生檢查記錄、所有的成 品檢測報告、不合格品報告單、糾偏行動記錄、輔料包材進貨檢驗記錄、供應廠家的檢驗報告、草莓漿、 草莓汁、杏漿生產情況總結、水質檢驗報告、工藝衛(wèi)生檢查報告、藥品配置記錄、儀表計量校準記錄、內 部審核計劃、內部審核通知、內部審核記錄、管理評審記錄、受控文件清單、記錄清單、各種外檢報告、 相關國際標準的收集、所有的文件發(fā)放回收記錄、文件修改通知單、HACCP 計劃修改單、近幾個月生產期 間的過程品控記錄、產品發(fā)貨檢驗報告和登記表 6 果漿車間需準備的工作 A需準備的記錄：草莓、杏、桃三個品種生產期間的破碎打漿監(jiān)控記錄、濃縮工 序監(jiān)控記錄、殺菌罐裝工序監(jiān)控記錄、清洗消毒記錄、更衣室清掃消毒記錄、車間衛(wèi)生檢查表、個人衛(wèi)生 檢查表、設備維修記錄、設備每日巡檢記錄、設備周保月報記錄、消毒液配置檢測記錄、 PQC日報表、撿 果工序監(jiān)控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復核、受控文件清單、記錄清單、車間溫度濕 度記錄、罐裝機流量計校準記錄、 B 硬件：CCP 計劃上墻、工具的標記必須作好、打掃好車間的衛(wèi)生死 角、 7 濃縮車間需準備的工作： A 需準備的記錄：草莓生產期間的各工序監(jiān)控記錄、清洗消毒記錄、更衣室 清掃消毒記錄、車間衛(wèi)生檢查表、個人衛(wèi)生檢查表、設備維修記錄、設備每日巡檢記錄、設備周保月報記 錄、消毒液配置檢測記錄、撿果工序監(jiān)控記錄、糾偏行動記錄、不合格品報告單、記錄的復核、受控文件 清單、記錄清單、車間溫度濕度記錄、罐裝機流量計校準記錄、 B 硬件：CCP 計劃上墻、工具的標記必 須作好、打掃好車間的衛(wèi)生死角、容器的標識一定要作好、 8 動力車間記錄：配電室檢查記錄、鍋爐運行記錄、鍋爐檢修保養(yǎng)記錄、水質檢驗記錄、冷庫運行記錄和 溫度記錄及保養(yǎng)記錄、廠區(qū)設備檢查維修記錄、受控文件清單、記錄清單 9 供應部：合格供方名錄、供方評審表、各供應商的資料（尤其是酶制劑、鋼桶、塑料袋、無菌袋、檸檬 酸、VC鈉等幾項）具體資料包括：營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、獲得的認證的證明材料、產品遵循的標準（國 標、行標或企標）、在質檢所或衛(wèi)生防疫站或其他權威部門檢驗的檢驗報告、每批進貨的檢驗報告等；受 控文件清單、記錄清單需具備的文件：采購控制程序、供方評審辦法 10 發(fā)運辦：記錄：所有自3 月1 日到現在內部發(fā)貨的調撥單或銷售合同、出入庫單據、顧客投訴登記單 、顧客投訴處理記錄、顧客滿意度調查表、受控文件清單、記錄清單、庫房溫度濕度記錄硬件：所有產成 品必須作好規(guī)范的標識、庫房放好溫度濕度測量表.

IATF 認可規(guī)則（第六版）將于 2025 年 1 月 1 日正式生效。這對于 IATF 16949 審核員來說是一個重要的節(jié)點，從當下直至 12 月 31 日，所有審核員務必完成規(guī)則 - 6 的考試，并獲取 6-AUD-C 的資質。 規(guī)則 - 6 帶來了顯著的變化，其中尤為突出的是新增了眾多不同時長的具體要求。細數下來，包括 0.5 天、許昌禹州附近1.5 天、許昌禹州2 天、許昌禹州當地3 天、許昌禹州同城7 天、許昌禹州14 天、許昌禹州附近15 天、許昌禹州本地20 天、許昌禹州本地30 天、許昌禹州本地60 天、許昌禹州附近90 天、許昌禹州當地120 天和 127 天等。深入理解這些時間要求，對于認證機構和獲證組織而言意義非凡。 0.5 天，一方面是審核策劃所需的時間，認證機構應為審核員預留，以便其規(guī)劃下次審核；另一方面，這也是對集團認證的中心支持場所進行 階段審核的短時長。 1.5 天是初始 階段準備評估審核的少人天，并且新的 階段審核被劃分為了兩個部分。 2 天則是集團認證針對中心支持場所 階段審核的長期限。 3 天是初始 階段準備評估的多人天，與之前規(guī)則 - 5 中 1 - 2 天的規(guī)定不同，未來的一階段審核將在 1.5 - 3.0 人天的范圍內。 7 天是在恢復或撤銷認證決定作出后，機構通知客戶所允許的長期限。 14 天是審核員向被審核組織發(fā)送審核計劃的晚期限，所有第二階段、許昌禹州同城監(jiān)督、許昌禹州同城再認證、許昌禹州當地轉移、許昌禹州當地特殊審核類型的審核計劃，都必須在正式審核開始前 14 天發(fā)出。 15 天有著多重含義。其一，是初始第二階段、許昌禹州同城監(jiān)督、許昌禹州當地再認證、許昌禹州當地轉移、許昌禹州附近特殊審核結束后，向客戶發(fā)出終審核報告的長期限；其二，是審核組開出嚴重不合格項后，組織作出響應的長期限；其三，是認證機構技術評審完成的長期限。 20 天也包含了多項規(guī)定。對于認證機構來說，審核結束后的 20 天內要將相關信息錄入 IATF 數據庫。此外，如果要進行重復 階段，需在 階段末次會議 20 天后開展。同時，新版規(guī)則要求第二階段要在 階段末次會議 20 天后進行，不得連續(xù)開展。另外，這還是 階段報告經過技術評審修改后，提交給客戶的長時間。 30 天方面，被審核企業(yè)向認證機構提交審核策劃資料長不能超過 30 天。并且，在 100％ 問題現場驗證前，客戶向審核組提交整改資料的晚時間也是 30 天。 60 天里，審核組要求客戶提交嚴重 / 一般不合格項糾正措施全部資料的長時間為 60 天。此外，在正常審核時間中，若無法增加額外特殊審核時間，在審核結束后的 60 天內，可另行安排特殊審核以驗證 IATF OEM 績效問題。 90 天內，要完成對嚴重 / 一般不合格項的現場、許昌禹州同城遠程驗證。同時，這也是審核確定的晚時間，監(jiān)督、許昌禹州當地再認證、許昌禹州當地轉移審核的下次審核時間，必須在審核開始前 90 天之前確定。再者，如果存在 100％ 解決項目，需要在正式審核 90 天前，完成先行現場驗證。 120 天是做出認證決定的長時間，審核完成后，技術評審人員應在 120 天內作出認證決定。同時，這也是認證退出過程作出終裁決的長時間，決定恢復或撤銷。 127 天是認證退出過程的長時間，實際就是 120 天裁決加上 7 天通知